B[Hangzhou Zhengshu Asset Management Co., Ltd. erhielt von der Regulierungsbehörde ein Warnschreiben] Am 25. August gab das Zhejiang Securities Regulatory Bureau am 25. August bekannt, dass Hangzhou Zhengshu Asset Management Co., Ltd. nach einer Untersuchung die folgenden Verhaltensweisen bei der Durchführung von Private-Equity-Fondsgeschäften an den Tag gelegt habe: Erstens versäumte es das Management sorgfältig und gewissenhaft. Zweitens beteiligten sich unternehmensfremde Mitarbeiter an der Beschaffung von Private-Equity-Fonds und Investitionsentscheidungen. drittens wurden damit verbundene Geschäfte nicht wie im Fondsvertrag vorgesehen offengelegt; Viertens entsprachen die Bürofläche und die Anzahl der Mitarbeiter nicht den Anforderungen der Asset Management Association of China. Das Zhejiang Securities Regulatory Bureau beschloss, Aufsichts- und Managementmaßnahmen zu ergreifen, indem es ein Warnschreiben an das Unternehmen verschickte und es in der Integritätsdatei der Wertpapier- und Terminmärkte aufzeichnete. Es erforderte außerdem, dass die Lehren umfassend gezogen, die einschlägigen Gesetze und Vorschriften gestärkt, das Bewusstsein für standardisierte Abläufe gestärkt, die Verantwortung für die Verwaltung von Private-Equity-Fonds umsichtig und gewissenhaft wahrgenommen werden und die Pflichten zur qualifizierten Anlegerbestätigung, zum Angemessenheitsmanagement und zur Offenlegung von Informationen aktiv erfüllt werden. Das Unternehmen ist außerdem verpflichtet, der Aufsichtsbehörde innerhalb von sieben Tagen nach Erhalt des Entscheidungsschreibens einen schriftlichen Korrekturbericht vorzulegen, um zu verhindern, dass solche Verstöße in Zukunft erneut auftreten, und um die legitimen Rechte und Interessen der Anleger wirksam zu schützen.
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