Eine neue Gruppe von Wall-Street-Firmen, darunter Prime Broker, hat sich bereit erklärt, Bußgelder in Höhe von mehreren zehn Millionen Dollar an US-Aufsichtsbehörden zu zahlen, nachdem ihre Mitarbeiter am Arbeitsplatz unüberwachte Kommunikationskanäle genutzt hatten. Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) erklärte am Freitag, dass Unternehmen wie Interactive Brokers und Bayard gegen Regeln verstoßen hätten, die sie dazu verpflichten, Aufzeichnungen über die Geschäftskommunikation ihrer Mitarbeiter zu führen. Nach Angaben der SEC haben sich die beteiligten Unternehmen bereit erklärt, insgesamt 79 Millionen US-Dollar an Strafen an die Aufsichtsbehörde zu zahlen.
Finanzunternehmen sind verpflichtet, die ihr Unternehmen betreffende Kommunikation zu überwachen und Aufzeichnungen zu führen, um Fehlverhalten zu verhindern. Mehrere Großbanken zahlten zuvor Bußgelder in Höhe von mehr als 2,5 Milliarden US-Dollar an die SEC und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), um ähnliche Untersuchungen zu Privathandys und der Nutzung von WhatsApp für berufliche Kommunikation beizulegen.
Aufsichtsbehörden sagen, dass es schwieriger sei, Fehlverhalten zu untersuchen, wenn Unternehmen es versäumen, Aufzeichnungen zu führen. Seit Gurbir Grewal im Jahr 2021 das Amt des SEC-Durchsetzungsdirektors übernommen hat, hat er Verstöße gegen die Einreichung von Unternehmensunterlagen zur obersten Priorität gemacht.
Gurbir Grewal, Direktor für Strafverfolgung der SEC
Die SEC teilte mit, dass Interactive Brokers und ein verbundenes Unternehmen eine Strafe in Höhe von 35 Millionen US-Dollar und Baird 15 Millionen US-Dollar zahlen werden. William Bolley, Nuveen, Fifth Third Bancorp und Perella Weinberg Partners stimmten ebenfalls der Zahlung von Bußgeldern in Millionenhöhe zu.
Interactive Brokers erklärte sich außerdem bereit, der CFTC eine Strafe in Höhe von 20 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Ermittlungen der Futures-Regulierungsbehörde zu den Kommunikationspraktiken des Unternehmens abzuschließen.