Ein US-Gericht hat eine Anordnung gegen die Kryptowährungsbörse Binance und ihren ehemaligen CEO Changpeng Zhao erlassen und Binance genehmigt, 2,7 Milliarden US-Dollar an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu zahlen, um eine Einigung zu erzielen, während Changpeng Zhao (Spitzname CZ) persönlich 150 Millionen US-Dollar zahlen muss.
Die CFTC gab am 18. Dezember in einer Erklärung bekannt, dass das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois den zuvor angekündigten Vergleichsplan genehmigt und die von der CFTC erstmals im November angeordneten Durchsetzungsmaßnahmen beendet habe.
„Das Gericht stellte fest, dass Zhao und Binance gegen den Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften verstoßen hatten, verhängte gegen Zhao persönlich eine Zivilstrafe in Höhe von 150 Millionen US-Dollar und verlangte von Binance die Rückerstattung unrechtmäßiger Transaktionsgebühren in Höhe von 1,35 Milliarden US-Dollar und die Zahlung einer Geldstrafe in Höhe von 1,35 Milliarden US-Dollar“, schrieb die CFTC in einer Erklärung.
Der genehmigte Vergleich markiert das Ende der langjährigen Klage der CFTC gegen CZ und Binance. Die Agentur erhob am 27. März Anklage gegen den Geschäftsführer und seine Börse und beschuldigte ihn, Bundesgesetze umgangen und eine illegale Derivatebörse betrieben zu haben.
Am 21. November erklärte sich CZ bereit, im Rahmen einer umfassenderen Einigung mit dem US-Justiz- und Finanzministerium und der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission (CFTC) von der Leitung von Binance zurückzutreten. Am selben Tag bekannte sich Zhao in mehreren zivilrechtlichen Anklagen und einer strafrechtlichen Anklage im Zusammenhang mit Gesetzen zur Bekämpfung der Geldwäsche schuldig.
Im Rahmen der Einigung einigten sich sowohl CZ als auch Binance darauf, weitere Schritte zu unternehmen, um sicherzustellen, dass die Börse „Know Your Customer“-Maßnahmen aufrechterhält, und verlangten von Binance die Einführung einer formellen Corporate-Governance-Struktur, einschließlich eines aus unabhängigen Mitgliedern bestehenden Vorstands, eines Compliance-Ausschusses und eines Prüfungsausschusses.
Das Gericht ordnete außerdem separat an, dass Samuel Lim, ehemaliger Chief Compliance Officer von Binance, eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar zahlen muss, weil er „das rechtswidrige Verhalten von Binance unterstützt und sich an Aktivitäten außerhalb der Vereinigten Staaten beteiligt hat, die wissentlich den Gesetzen der Vereinigten Staaten entgangen sind oder versucht haben, diese zu umgehen“.
Die Position des CEO von CZ wurde von Richard Teng, dem ehemaligen globalen regionalen Marktdirektor von Binance, übernommen.
In einem Interview mit Cointelegraph am 5. Dezember beschrieb Teng Binance als „völlig anders“ und versicherte den Anlegern, dass die Zeiten der „Compliance-Lücken“ nun vorbei seien. Teng sagte, dass Binance in Zukunft stark investieren wird, um die Einhaltung der Anforderungen globaler Regulierungsbehörden sicherzustellen.
In den letzten 18 Monaten war Binance gezwungen, seine Kerndienste in mehreren Gerichtsbarkeiten auf der ganzen Welt einzustellen oder erheblich anzupassen, darunter in den Niederlanden, Zypern, Australien und Kanada.
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